中国经济网北京1月8日讯 中国证监会云南监管局网站昨日公布对于对东兴期货有限职守公司昆明生意部弃取出具警示函行政监管措施的决定ag百家乐大平台。
经查，云南证监局发现该生意部在开展业务过程中，存在以下五项问题：使用东兴期货手机APP往复的客户，往复系统仅记载了东兴期货手机端往复网关的MAC地址，未索要客户往复开辟相干信息（如手机号码或手机独一识别码）、未有用监测客户往复活动；客户回拜责任不充分，未对反洗钱等预警痕迹有用核查处理；投资者合适性搞定系统信息录入更新不足时；合适性回拜中话术不够步履；里面搞定存在不足，如开辟搞定、客户贵府搞定存在不足，个别公示信息不准确。
上述活动违犯了《期货公司监督搞定看法》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者合适性搞定看法》（证监会令第202号）第十三条的章程。依据《期货公司监督搞定看法》（证监会令第155号）第一百零九条，《证券期货投资者合适性搞定看法》（证监会令第202号）第三十七条的章程，云南证监局决定对该生意部弃取出具警示函的行政监管措施。
东兴证券(601198.SH)2024年半年度发挥披露，截止2024年6月30日，东兴期货注册本钱东谈主民币51,800万元，东兴证券捏有其100%的股权。
张开剩余69%相干端正：
《期货公司监督搞定看法》第五十六条：期货公司应当诞生并有用推论风险搞定、里面适度、期货保证金存管等业务轨制和经过，有用阻遏不同行务之间的风险，确保客户金钱安全和往复安全。
《期货公司监督搞定看法》第一百零九条：期货公司偏激分支机构、期货公司负有职守的董事、监事、高等搞定东谈主员以偏激他径直职守东谈主员违犯本看法相干章程的，中国证监会偏激派出机构不错对其弃取监管语言、责令改正、出具警示函等监管措施。
《证券期货投资者合适性搞定看法》第十三条：主见机构应当示知投资者，其凭证本看法第六条章程所提供的信息发生报复变化、可能影响分类的，ag平台真人百家乐应实时示知主见机构。主见机构应当诞生投资者评估数据库并实时更新，充分使用已了解信息和已有评估收尾，幸免重叠收罗，栽植评估后果。
《证券期货投资者合适性搞定看法》第三十七条：主见机构违犯本看法章程的，中国证监会偏激派出机构不错对主见机构偏激径直发达的愚弄东谈主员和其他径直职守东谈主员，弃取责令改正、监管语言、出具警示函、责令插足培训等监督搞定措施。
以下为原文：
对于对东兴期货有限职守公司昆明生意部弃取出具警示函行政监管措施的决定
东兴期货有限职守公司昆明生意部：
经查，我局发现你生意部在开展业务过程中，存在以下问题：
一、使用东兴期货手机APP往复的客户，往复系统仅记载了东兴期货手机端往复网关的MAC地址，未索要客户往复开辟相干信息（如手机号码或手机独一识别码）、未有用监测客户往复活动。
二、客户回拜责任不充分，未对反洗钱等预警痕迹有用核查处理。
三、投资者合适性搞定系统信息录入更新不足时。
四、合适性回拜中话术不够步履。
五、里面搞定存在不足。如开辟搞定、客户贵府搞定存在不足，个别公示信息不准确。
上述活动违犯了《期货公司监督搞定看法》（证监会令第155号）第五十六条，《证券期货投资者合适性搞定看法》（证监会令第202号）第十三条的章程。依据《期货公司监督搞定看法》（证监会令第155号）第一百零九条，《证券期货投资者合适性搞定看法》（证监会令第202号）第三十七条的章程，我局决定对你生意部弃取出具警示函的行政监管措施。
若是对本监督搞定措施不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督搞定措施不住手推论。
云南证监局
2024年12月31日ag百家乐大平台
发布于：北京市