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发布日期：2024-12-27 14:12 点击次数：119
中国星河证券股份有限公司（下称“星河证券”，601881.SH，06881.HK）别称职工因推介私募基金居品使用不顺应言辞误导客户被出具警示函。
12月23日，江苏证监局走漏的公告清楚，经查，发现石敏在星河证券南京江东中路证券买卖部任职技术，在推介私募基金居品经由中使用不顺应言辞误导客户购买金融居品。
江苏证监局示意，上述举止违背了《证券公司代销金融居品贬责规矩》(证监会公告〔2020〕20号)第十四条第(一)项及《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责方针》(证监会令第166号)第十条第一款的干系规矩。
字据《证券公司代销金融居品贬责规矩》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条和《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责方针》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规矩，江苏证监局决定对石敏遴荐出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。
值得花式的是，除了星河证券职工，年内还有3家券商职工因推介或销售私募基金居品不法度被证监局处罚，差别触及兴业证券、中金金钱证券和恒泰证券。
具体而言，2月26日，深圳证监局走漏公告称，经查，叶炜在兴业证券股份有限公司深圳分公司从业技术，存在向他东谈主推介非兴业证券代销的私募基金居品、组织他东谈主结伙购买该基金、认知客户证券账户非本东谈主操作未灵验处理、知道客户账户握仓及收益等情况。
“上述举止违背了《证券牙东谈主贬责暂行规矩》（证监会公告〔2020〕20号调动）第十条第五项、第十一条、第十二条第五项及《私募投资基金监督贬责暂行方针》（证监会令第105号）第十二条第一款的规矩。”深圳证监局称。
字据《证券牙东谈主贬责暂行规矩》第二十四条、第二十六条第一款及《私募投资基金监督贬责暂行方针》第三十三条，AG百家乐网站地址深圳证监局决定对叶炜遴荐出具警示函的行政监管设施。
6月5日，河南证监局走漏公告称，经查，王啸宇在中国中金金钱证券有限公司郑州如意西路证券买卖部从业技术，存在推介私募居品经由中误导性求教、不当协助客户提供个东谈主收入解说用于私募居品及格投资者认证以及在客户风险测评经由中进行不当领导的举止。
上述举止违背了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责方针》（证监会令第 166 号）第十条第二款的规矩。依据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责方针》第三十二条第一款的规矩，河南证监局决定对王啸宇遴荐出具警示函的行政监督贬责设施。
此外，12月4日，内蒙古证监局走漏的公告称，经查，发现刘卫萍在恒泰证券股份有限公司鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券买卖部从业技术，在销售私募居品经由中存在误导性表述、不当协助客户提供个东谈主收入解说用于私募居品及格投资者认定的举止。
内蒙古证监局指出，上述举止违背了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责方针》(证监会令第166号)第十条第二款、《私募投资基金监督贬责暂行方针》（证监会令第105号）第四条第二款的规矩。
字据《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责方针》第三十二条第一款、《私募投资基金监督贬责暂行方针》第三十三条的规矩，内蒙古证监局决定对刘卫萍遴荐出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货阛阓诚信档案。
“刘卫萍应发扬吸取教会ag百家乐网址入口，增强合规意志，阻绝再次发生此类违规举止，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面答复。”内蒙古证监局称。