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　　每经记者 陈晨    每经裁剪 赵云    

　　1月3日，北京证监局对国皆证券摄取了警示函形态，剑指原总司理杨江权罪犯抓有股票。同期，北京证监局也对杨江权处以15万元的罚金。值得一提的是，杨江权抓有股票并未盈利，反而耗费逾130万元。

　　昨年10月23日晚间，国皆证券发布公告称，公司总司理、财务崇敬东说念主杨江权涉嫌从业东说念主员罪犯抓有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同期，国皆证券也布告，杨江权已不行履行公司高等贬责东说念主员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的下野敷陈，辞去公司总司理、财务崇敬东说念主职务，并于当日起下野收效。

　　虽说杨江权是昨年10月才被证监会立案，但本色在此之前，其就已被监管约谈，并条件处理罪犯抓有的股票。

　　北京证监局表现称，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国皆证券副总司理、副总司理兼财务崇敬东说念主、总司理兼财务崇敬东说念主等职务，规章2024年11月14日仍为国皆证券职工，系证券公司从业东说念主员。

　　据走访，自2022年10月28日辽宁成大生物股份有限公司（以下简称成大生物）股票根除限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东说念主在国皆证券开立的证券账户抓有成大生物8万股。

　　北京证监局称，经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股成大生物一说念卖出，卖出金额统统194.37万元，耗费130.90万元。Wind数据表露，2022年10月28日至2024年6月28日，ag百家乐规律成大生物股价下落近40%。

　　最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

　　公开贵寓表露，杨江权出身于1973年，是国内第一批投行和投资东说念主员，具有20多年的证券及投资运作有关责任申饬。曾任西南证券投资银行部高等司理、北京睿汇德科技投资有限公司践诺总裁、国投中鲁（维权）果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部践诺董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资贬责有限公司践诺董事等职务。

　　2020年5月至2022年8月，其曾任国皆创投（国皆证券旗下开展私募基金贬责业务的子公司）董事长、总司理等职务。2020年8月起，杨江权投入国皆证券任职。2023年7月起，在国皆证券任总司理、财务崇敬东说念主、保荐业务崇敬东说念主。

　　当作公司总司理，带头罪犯抓有股票的举止也让国皆证券受到监管。1月3日，北京证监局称，国皆证券存在两方面的问题。一是对从业东说念主员投资举止贬责的轨制缔造及里面贬责机制不健全。二是对从业东说念主员投资举止的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门敷陈从业东说念主员罪犯抓有股票的举止。

　　因此，北京证监局对国皆证券摄取出具警示函的监管形态。

　　证券从业东说念主员不得生意股票是《证券法》的基本条件。《逐日经济新闻》记者获悉，连年来，证监会严厉打击证券从业东说念主员违纪生意股票举止。2019年至2023年，共查办67起从业东说念主员罪犯炒股案件，对139东说念主作出行政处罚，效能构筑“不敢、不行、不思”违纪炒股的长效机制。

　　据记者不十足统计，2024年先后有招商证券、中金公司、信达证券和国海证券被指对从业东说念主员违纪生意股票管控不到位而受到监管形态。

　　2024年2月，深圳证监局指出，招商证券多名职工曾存在借用他东说念主证券账户恒久来去股票、暗里接管客户托付来去股票、托付他东说念主炒股等罪犯违纪举止，罪犯违纪举止主要贯串在2021年往常。

　　2024年4月，北京证监局指出，中金公司存在多名职工曾存在生意股票、出借个东说念主证券账户的举止，公司对职工举止监测监控不到位。

　　2024年12月，北京证监局指出，信达证券存在东说念主员贬责不到位的问题，未竖立职工违纪生意股票监测系统，贵重从业东说念主员生意股票等违纪举止监测的实时性和灵验性不及。

　　同月，广西证监局指出，国海证券个别职工曾存在违纪生意股票、暗里接管客户托付生意证券的情形，反馈出洋海证券轨范责任主说念主员执业举止不到位。

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