中国经济网北京12月27日讯 证监会网站25日显露湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司袭取出具警示函行政监管步履的决定清醒，经查，宏源期货有限公司湖北分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不合适相关从业要求向投资者提供投资建议的步履。上述情形违抗了《证券期货投资者允洽性惩处观点》(证监会令第202号)第三条、《期货公司期货来去征询业务观点》(证监会令第202号)第三条第二款的轨则。

上述情形反馈了宏源期货有限公司湖北分公司里面罢休存在残障，违抗了《期货公司监督惩处观点》(证监会令第155号)第五十六条的轨则。把柄《期货公司监督惩处观点》第一百零九条的轨则，湖北证监局决定对宏源期货有限公司湖北分公司袭取出具警示函的行政监管步履。

同日显露的湖北证监局对于对章翔袭取出具警示函行政监管步履的决定清醒，经查，章翔在宏源期货有限公司湖北分公司从业时辰存在向客户提供风险测评谜底、不合适相关从业要求向投资提供投资建议的步履。上述情形违抗了《期货从业东谈主员惩处观点》(证监会令48号)第十四条第(一)(二)项、《期货公司期货来去征询业务观点》(证监会令第202号)第三条第二款、《期货从业东谈主员惩处观点》(证监会令第48号)第十五条第(三)项。把柄《期货从业东谈主员惩处观点》第二十九条的轨则，湖北证监局决定对章翔袭取出具警示函的行政监管步履。

申万宏源（000166.SZ）2024年半年度阐明清醒，宏源期货有限公司为公司全资子公司。

以下为原文：

湖北证监局对于对宏源期货有限公司湖北分公司袭取出具警示函行政监管步履的决定

宏源期货有限公司湖北分公司:

经查，你分公司职工存在向客户提供风险测评谜底、不合适相关从业要求向投资者提供投资建议的步履。上述情形违抗了《证券期货投资者允洽性惩处观点》(证监会令第202号)第三条、《期货公司期货来去征询业务观点》(证监会令第202号)第三条第二款的轨则。

上述情形反馈了你分公司里面罢休存在残障，违抗了《期货公司监督惩处观点》(证监会令第155号)第五十六条的轨则。把柄《期货公司监督惩处观点》第一百零九条的轨则，ag真人多台百家乐的平台官网我局决定对你分公司袭取出具警示函的行政监管步履。你分公司应袭取切实有用的整改步履，并于收到本决定之日起30日内向我局递交书面整改阐明。

要是对本监督惩处步履反抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督惩处步履不罢手履行。

湖北证监局

2024年12月23日ag百家乐官网

湖北证监局对于对章翔袭取出具警示函行政监管步履的决定

章翔:

经查，你在宏源期货有限公司湖北分公司从业时辰存在向客户提供风险测评谜底、不合适相关从业要求向投资提供投资建议的步履。

上述情形违抗了《期货从业东谈主员惩处观点》(证监会令48号)第十四条第(一)(二)项、《期货公司期货来去征询业务观点》(证监会令第202号)第三条第二款、《期货从业东谈主员惩处观点》(证监会令第48号)第十五条第(三)项。把柄《期货从业东谈主员惩处观点》第二十九条的轨则，我局决定对你袭取出具警示函的行政监管步履。

要是对本监督惩处步履反抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督惩处步履不罢手履行。

湖北证监局

2024年12月23日

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